NSF hofft, dass Big Data Stipendiaten ausfindig macht, die keine ausländische Unterstützung melden | Wissenschaft

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30/09/202230/09/2022By M.Schwarzmann

Die National Science Foundation (NSF) wird bald damit beginnen, mehrere große Datenbanken zu durchsuchen, um zu sehen, ob es Wissenschaftler gibt, die es versäumt haben, Verbindungen zu ausländischen Institutionen in ihren Förderanträgen offenzulegen. Es ist wohl der kühnste von mehreren Schritten, die Bundesforschungsbehörden unternehmen, um einem neuen Gesetz nachzukommen, das darauf abzielt, die technologische Innovation der USA zu fördern – und China und andere ausländische Regierungen daran zu hindern, staatlich finanzierte Forschung zu stehlen.

Der am 9. August von Präsident Joe Biden unterzeichnete CHIPS and Science Act stellt über einen Zeitraum von fünf Jahren 52 Milliarden US-Dollar bereit, um Forschung, Ausbildung und Fertigung in der Mikroelektronik zu fördern – und verspricht weitere zig Milliarden für die Grundlagenforschung in vielen Bereichen. Zusammen mit diesen Investitionen besteht ein Auftrag zur Stärkung der Forschungssicherheit (siehe Seitenleiste unten).

In den letzten Jahren haben Gesetzgeber und andere Bundesforschungsbehörden beschuldigt, nicht wachsamer gegenüber potenziellen Sicherheitsproblemen gewesen zu sein. Die Liste enthält Situationen, in denen Stipendiaten ausländische Fördermittel angenommen haben, die mit Veröffentlichungsbeschränkungen verbunden sind oder die einen „Verpflichtungskonflikt“ für einen Wissenschaftler schaffen, der bei einer von den USA finanzierten Einrichtung beschäftigt ist. Chinas aggressive Rekrutierung von US-Wissenschaftlern, von denen viele chinesischer Abstammung sind, war besonders besorgniserregend.

Im Juni 2018 begannen die National Institutes of Health mit der aggressiveren Durchsetzung bestehender Regeln, die von Stipendiaten die Offenlegung von Auslandsbeziehungen verlangen, was zu Sanktionen gegen einige Wissenschaftler und zur Rückgabe einiger Stipendienmittel führte. Fünf Monate später startete das US-Justizministerium die China-Initiative, eine Strafverfolgungskampagne, um die Wirtschaftsspionage der chinesischen Regierung zu vereiteln. Es hat zur strafrechtlichen Verfolgung von etwa zwei Dutzend akademischen Forschern mit Verbindungen zu chinesischen Institutionen geführt. In den letzten Jahren haben Forschungseinheiten in den Abteilungen für Energie und Verteidigung eine sogenannte „Risikomatrix“ erstellt, um potenzielle Sicherheitsbedrohungen für die von ihnen finanzierte Forschung zu identifizieren.

Das CHIPS-Gesetz verankert einige dieser Praktiken in Gesetzen und fordert die Behörden auf, die Art der Forschung zu bewerten, die am anfälligsten für Diebstahl ist, Wissenschaftlern mehr Schulungen zur Verringerung von Sicherheitsrisiken anzubieten und mehr Informationen von Förderinstitutionen zu sammeln. Es verbietet auch von der US-Regierung beschäftigten Wissenschaftlern, an einem von anderen Ländern durchgeführten Talentrekrutierungsprogramm teilzunehmen, und verbietet Bundesstipendiaten, an Talentprogrammen teilzunehmen, die von Regierungsbehörden in China, Russland, Iran und Nordkorea finanziert werden.

Bei NSF haben Beamte beschlossen, sich Big Data zuzuwenden, um das 7-Milliarden-Dollar-Forschungsportfolio der Agentur zu schützen. Die Agentur überprüft bereits die Bioskizzen, die jedem Förderantrag beiliegen und grundlegende Informationen über jeden Antragsteller und die wichtigsten Mitglieder ihres Teams bereitstellen, einschließlich institutioneller Zugehörigkeiten, Kooperationen, Forschungsbereiche und geografischer Lage. In Zukunft wird NSF die Offenlegungen der Anmelder mit Informationen vergleichen, die in zwei kommerziellen Datenbanken für wissenschaftliche Veröffentlichungen – dem Web of Science und Scopus – sowie US-Patentanmeldungen enthalten sind.

NSF sagt, sein Ziel sei es, potenzielle rote Flaggen zu erkennen, einschließlich Auslassungen oder Inkonsistenzen, die gegen seine Richtlinien verstoßen könnten. Besonders besorgniserregend wäre ein NSF-Stipendiat, der die Teilnahme an einem Rekrutierungsprogramm für ausländische Talente in einem veröffentlichten Papier aufgeführt hat – aber diese Verbindung zur NSF nicht offengelegt hat.

„Sehr oft erkennt der Forscher einen dieser Talentpläne in seiner Arbeit an, weil dies in seinem Vertrag vorgeschrieben ist“, sagt Rebecca Keiser, Leiterin des NSF-Büros für Forschungssicherheit. „Jetzt können wir das also durch Datenanalyse finden.“

Die NSF wird sich alle gefundenen Diskrepanzen genauer ansehen, sagt Keiser, und sich dann an die Institution des Forschers wenden, um weitere Informationen zu erhalten. (Bis jetzt haben Mitarbeiter des NSF-Programms Einzelfälle an den unabhängigen Generalinspektor der Behörde verwiesen, der dann entscheidet, ob eine Untersuchung durchgeführt wird.) „Wir werden eine Institution bitten, mit uns zusammenzuarbeiten, um zu verstehen, was wir gefunden haben“, sagt sie.

Die Universitätsverwaltung bekam erstmals im November 2021 Wind von den Plänen der NSF, als die Agentur aufgab eine öffentliche Bekanntmachung seiner Absicht, ein neues „System of Records“ zu schaffen. NSF muss jedoch noch genau festlegen, welche Informationen sie sammeln und wie sie diese Daten verwalten wird.

Das hat bei akademischen Forschern zu einiger Besorgnis geführt. Der Council of Governmental Relations (COGR), der die Auswirkungen der Bundesvorschriften auf die akademische Forschung für seine über 200 Mitgliedsinstitutionen verfolgt, hat Bedenken darüber geäußert, wer Zugang zu den Datendateien haben würde und wie die NSF ihre Genauigkeit validieren würde. „Wir warten immer noch darauf, die Verkehrsregeln zu lernen, die für dieses neue Aufzeichnungssystem gelten“, sagt Kristin West von COGR.

COGR möchte, dass Institutionen die Möglichkeit haben, alle Unstimmigkeiten zu überprüfen, die NSF feststellt, bevor die Behörde beginnt, Fragen zu stellen. Keiser von NSF sagt jedoch, dass dies nicht möglich sein wird, da die Informationen, die es aus Förderanträgen sammelt, vertraulich sind.

NSF plant, seine Data-Mining-Algorithmen Institutionen zur Verfügung zu stellen, damit diese ihre eigenen Analysen durchführen und potenzielle Offenlegungsprobleme lösen können, bevor NSF darauf aufmerksam wird. „Es ist ein Forschungstool und wir möchten, dass jeder darauf zugreifen kann“, sagt Keiser.

Dieses Tool könnte laut Keiser auch ein Segen für Wissenschaftler sein, indem es ihnen hilft, andere Gruppen zu identifizieren, die ähnliche Forschung betreiben, und die Tür zu möglichen Kooperationen öffnet. Wie Keiser es sich vorstellt: „Wir könnten die Universität anrufen und sagen: ‚Hey, die Analyse hat dieses wirklich hochwirksame Projekt gefunden, von dem Sie vielleicht nichts wissen. Ist das nicht toll?’“

Keiser schätzt, dass sie vier Personen benötigt, um die Analysen durchzuführen, die „menschliche Validierung“ vorzunehmen und dann mit der akademischen Gemeinschaft zu interagieren, obwohl sie feststellt, dass das aktuelle Budget ihres Büros nicht ausreicht, um die vom CHIPS-Gesetz vorgeschriebene Personalausstattung zu erfüllen . Trotzdem, sagt Keiser, könnte eine „kreative Nutzung“ bestehender Ressourcen es ihr ermöglichen, das Data-Mining-Projekt noch vor Ende des Jahres zu starten.

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Von Jeffrey Mervis

Das CHIPS- und Wissenschaftsgesetz enthält mehrere sicherheitsrelevante Bestimmungen, die Forschende an Einrichtungen betreffen, die Bundesmittel erhalten. Hier sind einige wichtige Änderungen oder Ergänzungen zu bestehenden Richtlinien sowie einige Vorschläge, die es nicht in den endgültigen Gesetzentwurf geschafft haben, die vom Kongress noch ergriffen werden könnten.

Ausbildung

In diesem Fall erwartet die National Science Foundation (NSF) vier Auszeichnungen in Höhe von insgesamt 1,5 Millionen US-Dollar für die Entwicklung von Schulungsmodulen zur Forschungssicherheit für alle Bundesstipendiaten. Das CHIPS-Gesetz macht die Ausbildung nicht nur für Doktoranden und Postdocs, sondern auch für Forschungsleiter und andere erfahrene Fakultätsmitglieder obligatorisch. Die National Institutes of Health, das Energieministerium und das Verteidigungsministerium (DOD) arbeiten bei der Auswahl der Stipendiaten mit der NSF zusammen.

Risikoanalyse

Das Gesetz schreibt der NSF vor, eine Auszeichnung an eine unabhängige Organisation zu vergeben, um ein Risikoanalysezentrum zu schaffen, das als Clearingstelle und Forum zur Erörterung der Forschungssicherheit dienen wird. Ein Ziel besteht darin, die Forschungsgebiete zu identifizieren, die für eine ausländische Macht, die ihre wirtschaftliche oder militärische Macht stärken möchte, von größtem Interesse sind. Es wird erwartet, dass die Mitgliedsbeiträge der teilnehmenden Institutionen die Mitgliedsbeiträge zur Finanzierung der Aktivitäten des Zentrums zahlen.

Ausländische Geschenke

Einige Gesetzgeber haben Universitäten beschuldigt, die Kontrolle über Ernennungen von Fakultäten, Forschungsplänen und Lehrplänen an ausländische Regierungen im Austausch für eine wohltätige Spende abzugeben. Das CHIPS-Gesetz geht das Problem an, indem es NSF-Stipendiaten verpflichtet, alle Geschenke von ausländischen Unternehmen über 50.000 US-Dollar zu melden, und NSF die Befugnis erteilt, eine Kopie solcher Vereinbarungen anzufordern.

Konfuzius Institut

Das neue Gesetz hindert die NSF auch daran, Institutionen zu finanzieren, die vom chinesischen Bildungsministerium finanzierte Sprach- und Kulturzentren betreiben. Die Zahl solcher Zentren, die typischerweise Konfuzius-Institute genannt werden, ist in den letzten zehn Jahren von mehr als 100 auf weniger als zwei Dutzend gesunken, nachdem US-Politiker die chinesische Regierung beschuldigt hatten, sie für politische Zwecke zu nutzen. Dieser Rückgang wurde beschleunigt, nachdem das DOD US-Universitäten mit solchen Instituten verboten hatte, DOD-Mittel für Sprachausbildung zu erhalten. Sowohl NSF als auch DOD können den Geldhahn wieder einschalten, indem sie einen Verzicht gewähren.

Was noch auf dem Tisch liegt

Frühe Entwürfe des CHIPS and Science Act enthielten andere Bestimmungen, die die Universitätsverwaltung für belastend hielten oder die Arbeit anderer Behörden duplizieren würden, darunter Einwanderungsbeschränkungen, eine genauere Prüfung ausländischer Geschenke und ein neues Gremium des Weißen Hauses zur Verwaltung der Forschungssicherheit. Sie waren erleichtert, als diese Sprache aus der endgültigen Rechnung gestrichen wurde. Aber diese zurückgestellten Ideen könnten in die Gesetzgebung aufgenommen werden, die der Kongress nach den Zwischenwahlen im November aufgreifen wird, sagen Wissenschaftslobbyisten.

„Ich bin überzeugt, dass einige von ihnen zurückkommen werden“, sagt Tobin Smith von der Association of American Universities (AAU). „Also sind wir noch nicht über dem Berg.“

Kürzlich sprach Smith auf dem runden Tisch für Wissenschaft, Technologie und Sicherheit der National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine und sagte, eine besonders besorgniserregende Bestimmung hätte ein bestehendes Regierungsgremium, das Committee on Foreign Investment in the United States (CFIUS), ermächtigt, dies zu überprüfen Geschenke an Universitäten von ausländischen Einrichtungen, die die Forschung in bestimmten Bereichen unterstützen, die für die US-Sicherheit als wichtig erachtet werden. In diesem Monat erließ die Regierung von Präsident Joe Biden eine Durchführungsverordnung, die CFIUS die Befugnis erteilte, ausländische Investitionen in US-Unternehmen im Zusammenhang mit diesen sogenannten „kritischen Technologien“ wie künstlicher Intelligenz und Quantencomputer zu überprüfen. Aber diese Überprüfung deckt keine wohltätigen Beiträge an Universitäten ab, sagte Smith dem Runden Tisch.

Eine andere über Bord geworfene Bestimmung hätte einzelne Fakultätsmitglieder dazu verpflichtet, jedes ausländische Geschenk, das sie erhalten, zu melden. Und ein separater Änderungsantrag hätte die Untergrenze für Universitäten, ausländische Schenkungen zu melden, von 250.000 auf 50.000 Dollar gesenkt. Die Verhandlungsführer des Kongresses ließen auch eine langwierige Bestimmung fallen, die zuvor vom Senat genehmigt worden war und die die Nichtoffenlegung ausländischer Quellen für Forschungsunterstützung zu einer Straftat gemacht hätte, mit Gefängnisstrafen für diejenigen, die für schuldig befunden wurden. Die aufgegebene Gesetzgebung, angeführt von Senator Rob Portman (R-OH), hätte es dem Außenministerium auch erleichtert, Visumanträge von ausländischen Wissenschaftlern abzulehnen, die als Bedrohung für das Land angesehen werden, und einen behördenübergreifenden Rat für Forschungssicherheit unter dem Vorsitz des US-Außenministeriums geschaffen Haushaltsbüro des Weißen Hauses. Die AAU und andere Hochschulgruppen haben argumentiert, dass ein solcher Rat die Arbeit des Büros für Wissenschafts- und Technologiepolitik duplizieren würde, das über die Umsetzung einer im Januar 2021 erlassenen Präsidialverordnung zur Forschungssicherheit entscheidet.

Ein wahrscheinliches Mittel zur Wiederbelebung einiger dieser Bestimmungen ist die jährliche Neugenehmigung von Programmen beim Verteidigungsministerium, die in der Vergangenheit neue Bundesmandate zur Forschungssicherheit beinhaltete. Ein weiterer ist einer der 12 Haushaltsrechnungen, die die Ausgaben im Geschäftsjahr 2023 festlegen. Sowohl die Verteidigungs- als auch die Ausgabengesetze gelten als Must-Pass-Gesetzgebung. —JM